亳州市住房和城乡建设局2024年度廉政风险点汇总表-亳州市住房和城乡建设局

当前位置：网站首页 > 市住房城乡建设局 > 清单公开

索引号：	11341600740899250F/202405-00073	组配分类：	清单公开
发布机构：	亳州市住房和城乡建设局	主题分类：	城乡建设、环境保护
有效性：	有效	关键词：	无
名称：	亳州市住房和城乡建设局2024年度廉政风险点汇总表	文号：	无
发文日期：	2024-05-24	发布日期：	2024-05-24

索引号：	11341600740899250F/202405-00073
组配分类：	清单公开
发布机构：	亳州市住房和城乡建设局
主题分类：	城乡建设、环境保护
有效性：	有效
关键词：	无
名称：	亳州市住房和城乡建设局2024年度廉政风险点汇总表
文号：	无
发文日期：	2024-05-24
发布日期：	2024-05-24

亳州市住房和城乡建设局2024年度廉政风险点汇总表

发布时间：2024-05-24 15:27 信息来源：亳州市住房和城乡建设局浏览次数：字体：[大中小]

文本下载

序号	单位/科室	风险类别	风险点	廉政风险主要内容及表现形式	风险等级	防控措施	部门负责人	责任领导
1	市重点工程建设管理服务中心	岗位职责风险	公车管理	公车私用、违规加油及维修。	低	1.加强教育提醒； 2.制定加油、维修及车辆管理制度； 3.加强过程管理，每月汇总核对相关信息并公示，接受各界监督。	徐千	李彬
2		业务流程风险	重大经济事项决策制度不健全或未按制度执行	重大事项决策、大额资金使用未按规定经集体讨论。	高	加强“三重一大”制度的执行管理，严格落实重大事项集体决策制度，规范重大事项决策程序。
3		岗位职责风险	工程设计	存在过度设计、设计不合理、不科学，造成资源浪费。	中	1.加强培训教育，提高管理人员业务水平； 2.严格按照实际需求进行设计；实行设计会审制度。
4		岗位职责风险	工程招标	设置不合理招标条件限制或者排斥潜在投标人、“萝卜招标”“量体裁衣”；不严格执行“三重一大”等决策制度，采取化整为零的方式规避招标；应招标未按规定招标；违法订立与招投标文件不符的合同或协议；与投标人串通，吃拿卡要，谋取私利。	中	1.加强培训教育，提高管理人员业务、职业道德水平； 2.严格落实招标采购制度，按照招投标规定开展相关工作；实行集体决策及合法合规性审核。
5		岗位职责风险	工程款审核及支付	未按照合同、工程施工进度进行审核、支付，造成工程款多支、错支。	中	1.加强培训教育，提高管理人员业务水平； 2.完善项目过程管理相关制度、财务管理和项目审计相关制度，落实项目负责人责任，督促项目负责人严格按照合同及实际施工进度进行审核、支付，建立长效机制。
6	市重点工程建设管理服务中心	岗位职责风险	工程质量安全监督	未严格执行质量安全生产规章制度。	中	1.组织学习工程质量安全方面的法律法规规章制度，强化责任心和事业心； 2.严格落实质量安全管理制度，定期组织安全质量巡查，及时发现问题并督促整改。	徐千	李彬
7		岗位职责风险	工程建设管理	未按照基本建设程序及合同进行管理，违约情形不能及时纠正。	中	1.加强人员业务能力培训； 2.严格落实基本建设程序，严格按照合同约定管理，保障工程的安全、质量、进度。
8		岗位职责风险	工程变更审批	工程变更审批权限、程序不合规定。	中	1.严格落实变更管理制度，按照工程变更管理规定实施相关变更； 2.实行集体决策及合法合规性审核。
9		岗位职责风险	验收环节	绿化工程、路桥工程等验收走形式、走过场，未严格落实验收程序。	中	1.加强教育培训，提高管理人员业务水平； 2.完善项目验收制度，严格执行验收程序，形成长效机制。
10		岗位职责风险	移交管养	对未移交的工程管养不及时、不到位。	中	加强教育培训，提高现场监管人员的监管意识、责任心和业务技术水平。
11		外部环境风险	违反廉洁纪律	违规接受管理服务对象礼品礼金；利用管理工程项目的权力向管理服务对象索要好处费等。	中	1.组织学习党纪国法，加强廉洁教育，筑牢人员廉洁防线； 2.严格落实主体责任和“一岗双责”。
12		其他风险	工程资料管理	工程资料收集不齐全、不及时。	低	严格落实工程资料管理制度，及时、规范收集工程资料。
13	建筑市场管理服务中心	岗位职责风险	建设领域保障农民工工资制度监督检查	执法检查不较真，发现欠薪问题不倒查追责，接受管理服务对象好处。	中	1.制定执法检查要点，规范检查程序，建立欠薪责任倒查机制； 2.定期对行业保障农民工工资支付制度落实情况，开展执法检查和线上巡查。	邵警卫	邵警卫
14		业务流程风险	重大经济事项决策制度不健全或未按制度执行	重大事项决策、大额资金使用未按规定经集体讨论。	中	加强“三重一大”制度的执行管理，坚持和完善重大事项集体决策制度，规范重大事项决策程序。
15		岗位职责风险	财务人员对自身岗位职责不明确、廉政风险意识低下，不具备相应的业务素质和职业道德	1.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；2.国有资产管理不到位，未按规定程序处置资产，易出现资产的流失和浪费风险；3.资产、资金未按照规定入账，形成账外资产，出现“小金库”风险。	中	加强财务管理，规范财务收支行为，严格程序和依法依规落实好和执行好各项管理制度。
16		岗位职责风险	建筑市场执法监督检查、资质动态核查方面推荐优秀企业评选方面	在执法监督检查过程中，不秉公执法，监督不到位、查处不力，擅用自由裁量权、徇私舞弊，容易产生谋取不正当利益的腐败风险。	中	1.加大学法、用法工作力度，坚持依法行政，健全完善执法程序； 2.落实必须2人以上一同检查核查和评选监督的工作规定。
17		岗位职责风险	建筑施工安全监督检查	督查检查过程中利用职权“吃拿卡要”、以权谋私、违规接受管理服务对象礼品礼金、向管理服务对象索要好处费等违法违规违纪问题。	高	1.严格按照法律法规要求开展检查，加强廉政教育，建立健全相关制度； 2.常态化谈心谈话，进行警示教育，发现问题严肃追究。
18		岗位职责风险	建筑施工、商砼搅拌站扬尘治理监督检查	对施工现场、商砼搅拌站未严格执行扬尘治理相关规定，碍于情面未及时纠正，应予处罚不处罚。	高	1.高度重视扬尘治理工作的严肃性，对违反规定的相关企业严格控制处理处罚； 2.经常对工作人员反腐倡廉警示教育，提高拒腐防变意识。
19		业务流程风险	建筑材料信息价管理,造价企业监督检查	市场价价格采集被材料生产企业或者承建单位左右，从中违规收取好处。在造价企业监管过程中，违规接受服务对象礼品后，默认违法行为。对违法行为不予移交处罚。	中	1.建立信息价采集、汇总、审核制度，完善发布机制，确保信息价管理过程中公开透明； 2.规范督查流程，明确检查方式； 3.对违反规定的企业严格控制处理处罚，加强从业人员廉政教育。
20	质量管理服务中心	业务流程风险	重大经济事项决策制度不健全或未按制度执行	重大事项决策、大额资金使用未按规定经集体讨论。	中	加强“三重一大”制度的执行管理，坚持和完善重大事项集体决策制度，规范重大事项决策程序。	李运伦	邵警卫
21		岗位职责风险	财务人员对自身岗位职责不明确、廉政风险意识低下，不具备相应的业务素质和职业道德	1.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；2.国有资产管理不到位，未按规定程序处置资产，易出现资产的流失和浪费风险；3.资产、资金未按照规定入账，形成账外资产，出现“小金库”风险。	中	加强财务管理，规范财务收支行为，严格程序和依法依规落实和执行好各项管理制度。
22		岗位职责风险	预算资金的使用与管理工作	预算执行过程中对有违反制度的行为抵制力不强，容易出现会计制度执行不严，如预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险。	中	1.严格按照年初预算执行，严格执行国家各项法律法规及财务会计制度； 2.加强政策业务学习，提高业务素质，合理编制预算，防控廉政风险。
23		岗位职责风险	对各县区建设主管部门监管及对房建、市政工程质量监督抽查	对各县区工程质量监督抽查过程中收受建设、施工等单位好处，存在利用职权“吃拿卡要”以权谋私、违规接受管理服务对象礼品礼金、向管理服务对象索要好处费等违法违规违纪问题。	高	1.严格按照相关法律、法规、程序和强制性标准对各县区工程质量进行巡查抽查； 2.加强廉政警示教育，突出制度刚性约束，堵塞机制漏洞，扎紧制度藩篱，发现问题严肃处理。
24		岗位职责风险	组织质量标准化评选、工程评优，绿色示范项目、装配式基地申报方面	1.在工程质量标准化评优评选过程中收受被评审项目相关企业的好处；2.存在利用职权“吃拿卡要”以权谋私、违规接受礼品礼金；3.向被评审项目相关企业索要好处费等违法违规违纪问题。	高	1.严格按相关规定和程序组织质量标准化评选和工程评优工作，落实谁评选谁负责的原则； 2.加强相关负责人廉政警示教育，预防廉政问题的出现。
25		岗位职责风险	检测机构监管廉政风险	1.在检测机构监管过程中，接受检测机构的好处，默认检测机构的非法行为；2.在工程检测过程中，收取送检单位的贿赂，默认送检单位的不法行为。	中	1.加强相关负责人的廉政教育，通过不定期廉政谈话，消除廉政问题萌芽； 2.严格按照相关法律、法规开展检测机构监管业务。
26	行政审批科	岗位职责风险	违反廉洁纪律	在业务受理、资质审批、安全许可证核发延续等关节违反廉洁纪律，索要、收受企业好处或者故意刁难办事企业等问题。	高	1.加强审批人员廉政教育，及时谈话提醒，防止出现廉政风险； 2.严格按照省厅系统设计受理、审核、复审、审批等程序办理，确保每个环节能够尽职尽责，相互约束相互制约； 3.实行受理、审批会审制度，避免个人违规操作。	葛永贵	乔健
27	行政审批科	业务流程风险	企业安全生产许可证核发、延续；建筑业企业资质核准、变更、延续	对申报过程及所需材料不熟悉，把关不严，对相关资质标准掌握不够，对存在的问题不能全部发现。	中	1.加强学习培训，增加业务培训频次提高业务水平； 2.参与审批人员集体会商，发挥集体智慧。	葛永贵	乔健
28	消防科	岗位职责风险	建筑工程消防设计审查、消防验收	对建筑防火规范把握不准，对专家意见缺乏甄别能力。过分依赖专家和第三方服务本机构。	中	1.加强业务培训，提高业务素质； 2.严格按照《消防法》和住建部58号令开展消防设计审查和消防验收； 3.加强对消防专家和第三方服务机构的管理，确保依法审批。	张伟	邵警卫
29	名城办	岗位职责风险	历史文化保护传承监管不到位	在城乡建设中历史文化遗产遭受破坏、修缮不及时、保护不到位等突出问题。	中	深入贯彻落实中央、省委关于加强历史文化保护传承工作相关文件的精神，按照亳州市历史文化名城委员会印发《关于在城乡建设中加强历史文化保护传承的实施方案》的通知要求，切实加强历史文化保护传承监管力度，在城乡建设中系统保护、利用、传承好历史文化遗产。	苏志博	乔健
30	村镇科	岗位职责风险	农村生活垃圾治理	对部分县区农村生活垃圾治理工作监管不到位。	中	加大督查暗访力度，对存在严重问题的县区通报批评，并抄送市委市政府。	唐士伟	李彬
31	城建科	业务流程风险	申请上级奖补资金	申报资料不系统严谨。	中	严格按照省级文件要求梳理汇总，规范操作上报。	李龙	李彬
32	城建科	业务流程风险	未按规定程序招标	设置不合理招标条件，排斥潜在投标人；采取化整为零的方式规避招标；应招标未按规定招标；违法订立与招投标文件不符的合同或协议。	中	严格执行招投标法及本市有关招标的规定。	李龙	李彬
33	住保科	职责风险	对新形势下住保障工作研判不足，发展配售型和配租型保障性住房不够精准	对住房保障需求摸底调查不充分，发展配售型和配租型保障性住房不能完全按照“以需定建”或“以需定购”。	低	充分调研论证，深入开展摸底调查工作，科学研判，审慎开展各项工作，真正做到“以需定建”或“以需定购”，防止出现资源闲置或不足问题。	李翠飞	刘中齐
34	机关党委	业务流程风险	发展党员	发展党员未按规定程序办理。	中	1.加强党务知识学习，督促指导各支部按照规定程序发展党员； 2.对各支部党员发展材料加强审核。	代夫军	乔健
35	机关党委	岗位职责风险	党费管理和使用	未按规定收缴党费，未按规定标准收缴党费，党费收缴账目不清，未及时上缴党费，未按规定管理和使用党费。	低	1.明确党费账户专人管理，每年核算党费数额，建立收缴台账，逐人出具党费收缴凭证，落实党费收缴公示制度； 2.严格按照规定管理和使用党费。
36	机关纪委	岗位职责风险	监督执纪宽松软	在监督检查中不能较真碰硬，对监督检查中发现的问题及责任人处理不到位。	中	1.加强政策和党内法规学习，提升自身政治素质和业务水平； 2.加强与驻局纪检组沟通协调，严格依据相关党内法规提出处理意见。
37	机关纪委	业务流程风险	线索核实和案件查处	线索核实和案件调查过程中，泄露举报人和举报内容及案情。	中	1.严格按程序处置问题线索，严格按规定保护举报人隐私； 2.严格遵守案件保密规定，严控知悉范围，不向无关人员透露案情。
38	办公室	岗位职责风险	公务接待	公务接待过程中违反报批程序，超标准、超范围接待。	中	1.严格遵守公务接待要求，严格遵守八项规定及过紧日子精神，加强宣传教育； 2.规范审批流程，履行报批手续，严格按标准接待。	葛伟	乔健
39		岗位职责风险	办公用品及服务采购	不按程序招标采购。	中	加强办公用品及服务采购法规学习，严格遵守财务制度关于政府采购的要求，坚决执行采购程序，严格把控质量关，努力做到办公用品及服务采购质优价廉。
40		岗位职责风险	公务用车	公务用车管理使用过程中违反报批程序，对车辆及驾乘人员监管不严造成违纪违规行为发生。	中	1.加强公车使用管理规定学习及宣传，严格遵守公务用车管理规定，禁止公车私用、乱用； 2.规范审批流程，严格按市公车管理部门要求加强监管。
41		岗位职责风险	局机关及局属事业单位科级干部任免	不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；更改、伪造民主推荐结果；不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；更改、伪造民主测评结果；不如实向党委报告考察情况。	低	严格按照《公务员法》《党政领导干部选拔任用工作条例》干部管理任免权限办理任免手续。
42	财审科	岗位职责风险	财务人员对自身岗位职责不明确、廉政风险意识不强	财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；不认真执行预算，开支不合理；国有资产管理不到位，未按规定程序处置资产，易出现资产的流失和浪费风险。	低	用制度管人，用制度管事，严格程序，依法依规落实好、执行好各项管理制度。	李慧群	乔健
43		制度机制风险	内控制度执行不到位，财务制度不完善	容易出现内控制度不完善，执行财务制度不规范的风险；对二级机构在制度建设上存在要求不高、管理不到位的风险。	低	1.加强财政项目、资金管理机制的建设，完善内部管理制度； 2.监督局属单位对财务制度的执行，用制度管人，用制度做事。
44		业务流程风险	财会人员业务不精通，对财务报账支出把关不严	对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成账实不符风险；预算编制不全面、不科学、不规范，对收入、支出估算不合理风险；造成国有资产流失风险。对资金拨付把关不严，未按规定审批程序拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用风险。	低	不断更新和掌握新的财政专业知识，增强自己的业务能力，提高财务人员处理问题的应变能力。
45		财会监督风险	机关财务未尽到对局属单位财会监督的职责	局属单位财务收支、重大资金使用等方面没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。	低	1.加强对局属单位财务制度落实情况的监督检查，对重大资产使用进行监管； 2.配合办公室做好单位内部审计工作。
46	法规科（信访接待室）	岗位职责风险	规范性文件审查	在审查规范性文件的过程中，对相关制度不熟悉，出现审查不严的情况。	中	加强政策业务学习，严格遵守程序、规范操作。	朱金献	邵警卫
47		制度机制风险	制度执行不严格	在办理信访过程中，不能严格落实《信访工作条例》等规定。	中	不断加强法律法规学习，贯彻落实《信访工作条例》，按照住房和城乡建设系统依法依规处理信访事项“导引图”流程办理群众反映问题，推进落实“五化四到位”。	管军
48		职责风险	态度问题风险	办理过程中，可能发生态度不好等风险。	低	1.强化人民中心意识，责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险； 2.弘扬“枫桥经验”，落实首接负责，将矛盾化解在早、化解在基层。加大力度办好“民声呼应”，做到6快，即快受理、快核查、快处置、快整改、快报告、快回访。 3.自觉遵守《廉洁从政准则》等有关廉政制度，廉洁奉公。	管军
49	招商办	岗位职责风险	正确处理“亲”“清”关系	未正确处理“亲”“清”关系，与客商交往过程中亲而不清，收受客商礼品，存在不正当往来；接洽项目时清而不亲，对客商冷漠，推诿扯皮、以势压人，工作上不担当不作为。	中	1.加强招商引资人员廉政教育，进一步改进作风，倡导建立“亲”“清”政商关系； 2.在招商工作中严守廉洁纪律和相关规定，确保廉洁招商。	马峰	金静
50	招商办	岗位职责风险	违反廉洁纪律	违反廉洁纪律利用职权或职务影响借招商引资、项目实施谋取私利，或与客商交往过程中谋取私利。	中		马峰	金静
51	建管科	业务流程风险	工程质量、安全监督风险	建设工程生产安全监督管理体系不够完善，安全生产事故时有发生。	中	1.严格按照省住建厅印发的《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》，强化建设项目施工现场安全管控，规范建设项目施工现场安全风险的查找、研判、预警、防范、处置、责任工作，提高建设项目施工现场安全风险管控工作的效率； 2.开展安全生产治本攻坚三年行动，进一步强化全市住房城乡建设系统和各方责任主体统筹发展和安全的理念，提高本质安全生产水平，加大日常督查检查频次，实施严管重罚，对违法违规行为加强“行刑衔接”，实施严管重罚。	张心泉	邵警卫
52	建管科	业务流程风险	工程项目业绩核查	工程项目业绩核查主要依靠县区进行核查办理，存在核查结果管控较弱。	低	1.加强学习，提高业务水平； 2.严格按照相关规定开展相关工作；强化业绩核查结果的管控，提高业绩核查工作的效率和质量； 3.下一步将按照“双随机、一公开”的检查方式视情况对县区核查结果进行抽查检查。	张心泉	邵警卫